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未对员工行为进行有效监督厦门睿誉资产管理有限公司被曝光

栏目:新闻    发布时间:2017-07-18 14:39

千龙网北京7月18日讯 近日,中国证监会厦门证监局发布“陕证监措施字[2017]7号”监管措施决定显示,厦门睿誉资产管理有限公司因违规被采取监管措施。

信息显示,经厦门证监局查证,发现厦门睿誉资产管理有限公司未对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督。该公司未有效建立利益输送和利益冲突防范机制,员工蒋某与厦门睿誉资产管理有限公司基金分别于同日买入相同的股票。厦门证监局表示,该公司上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条、第二十三条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对厦门睿誉资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。厦门睿誉资产管理有限公司应高度重视,认真学习现行私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《办法》相关规定,落实利益输送和利益冲突防范机制,规范私募基金运行行为,完善内部控制,强化合规管理。厦门证监局将对整改情况进行检查。

未对员工行为进行有效监督厦门睿誉资产管理有限公司被曝光
来源:中国网    
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