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引流开户被清理财经大V又一条变现之路走到头了!

栏目:理财    发布时间:2021-11-08 22:28
引流开户被清理财经大V又一条变现之路走到头了!

社交媒体的发展催生了许多金融V,一度成为券商和基金投放营销计划的重点领域。

然而,美好的时光并没有持续多久。国家网信办等部门集中清理了一批违规发布的金融信息,取缔关闭了一批充当“黑嘴”、敲诈勒索、不合格股票推荐等金融产品的自媒体账号,社会反响强烈。证监会最近也向基金、券商和投资者发布了监管文件,要求他们不得配合自媒体违规行为。

11月8日,部分机构收到监管部门的文件,文件显示,中国证监会证券基金机构监管部对部分券商配合“大V”开展网络直播、客户引流等活动,引起媒体广泛关注和报道,研究相关行为的法律性质,明确相应监管要求,近日发布《机构监管情况通报》,要求各公司严格遵守相关要求,规范相关业务。

本文件的收件人包括经纪人、基金、投资者和其他机构。

打击大V引流,券商需要遵守。

监管要求,证券公司作为被许可人,应坚持“回归主业、突出特长”的基本要求。一方面,法律法规有明确要求的,要严格守法,按要求展示;另一方面,即使法律法规没有强制性要求,也要从专业机构的角度认真评估,积极维护自身和行业形象,保护投资者和客户的合法权益。

据悉,证券公司与“大V”:有两种合作模式。

二是投资者教育直播。比如某证券公司与经济学家等知名“大V”合作开展直播活动,开展投资者教育,介绍投资理财知识,宣传公司品牌,分析评论国家经济形势。

基于上述情况,监管部门对机构提出了三点要求,即:

“大V”引流账户开立奖励不符合监管要求,证券公司不得开展相关合作。

根据通知,《证券公司监督管理条例》第三十三条规定,“证券公司不得委托其他单位或者个人违规从事客户招揽、客户服务和产品销售活动。”第三十八条规定:“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人担任证券经纪人,代理招揽客户、提供客户服务。证券经纪人应当具有证券从业资格”。003010第四条规定:“证券经纪人是证券从业人员的,应当符合规定的条件”。

引流开户是一种招揽客户行为,属于证券经纪业务的一个环节。目前监管只规定证券公司可以委托证券经纪人招揽客户,证券经纪人应当是从事客户招募和客户服务活动的证券从业人员。互联网“大V”不属于从事证券经纪业务的证券经纪人。证券公司使用“大V”开户进行奖励的,不符合监管要求,证券公司应停止相关合作。

此外,监管部门将通过“直播”等方式“查清所有违法行为,共同查处”,绝不姑息。

证券公司应当按照规范要求组织从业人员进行公开陈述。

一方面,禁止通过直播方式进行投资品种选择、组合推荐等股票推荐;另一方面,证券公司工作人员在通过网络直播等方式发表意见时,应保持客观、专业的态度。主要聚焦宏观层面如经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等。并严格遵循以下要求:

根据

证券公司组织社会知名人士、专家学者、经济学家等外部人士发表意见时,应加强内部管理,对组织的会议、演讲材料、嘉宾发言、直播等做好预审核工作。意见不应涉及证券及证券相关产品分析等投资咨询活动。同时充分揭示了证券公司与外部人的关系,要求外部人不得以证券公司名义发表评论或展示对外贸易。

中国证监会证券基金机构监管部表示,将继续会同证监会密切关注证券公司与“大V”的合作,针对新情况、新问题不断完善监管要求。一方面,鼓励和支持“专业人士,讲专业”,为首席经济学家讲专业创造更好的环境;另一方面,严厉打击以直播为名的违法违规行为,维护行业发展的良好生态。如发现公司存在违法违规行为,将依法采取监管措施,并严格追究相关违法违规机构和个人的责任。

基金投资业务长期受到监管。

证监会向券商发出的通知,与上周向基金公司发出的通知是一脉相承的。

上周,证监会向基金公司发出《证券经纪人管理暂行规定》。

《关于规范基金投资建议活动的通知》指出,提供基金组合策略建议的活动为基金投资咨询业务,应符合《通知》103010关于基金投资业务资质管理和行为规范的相关要求。

托管基金投资咨询业务和非托管基金投资咨询业务是基金投资咨询业务的两种形式,应遵守上述规则。

003010强调基金销售业务在提供基金投资建议活动时应遵循基金销售业务的基本法律关系。

主要包括六点。一是业务开展的主体是基金销售机构;二是标的基金是基金销售机构销售的基金产品;三是服务对象仅限于机构的基金销售业务客户;四是不允许与客户单独签订提供基金投资建议的合同;第五,提供基金投资咨询服务不得单独收费;六是不具备基金投资咨询业务资格的机构,不得在基金组合中提供基金组合战略投资建议、具体基金构成比例建议,不得展示基金组合业绩。

不得提供调仓建议。

《通知》称,自下发之日起,监管要求辖区内各机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策略建议活动,包括不得展示或上线新的基金投资组合策略,已上线基金投资组合策略不得新增客户,不得允许存量客户追加组合策略投资。

同时,还应当以显著方式提示存量客户:正在对提供基金投资建议活动进行规范整改,后续存在不能持续提供服务的风险。

来源:互联网    
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