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新洁能:广发证券关于无锡新洁能股份有限公司2021年度持续督导年度报告书

栏目:行业    发布时间:2022-03-23 18:30

广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司

新洁能:广发证券关于无锡新洁能股份有限公司2021年度持续督导年度报告书

2021年持续督导年度报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律,法规和规范性文件的要求,广发证券股份有限公司将无锡新洁能股份有限公司2021年度持续督导情况汇报如下:

一,年度持续督导工作情况

序号工作内容实施情况
1建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划广发证券已建立健全并有效执行了持续督导制度,已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划
2根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案广发证券已与新洁能签订《承销暨保荐协议》,该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案
3通过日常沟通,定期回访,现场检查,尽职调查等方式开展持续督导工作持续督导期间,广发证券通过日常沟通,定期或不定期回访,现场办公,查阅和复核原保荐机构工作底稿等方式,开展了持续督导工作
4持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告公司在持续督导期间未发生违法违规事项
5持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规,违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告公司或相关当事人在持续督导期间未发生违法违规事项
6督导上市公司及其董事,监事,高级管理人员遵守法律,法规,部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺公司及其董事,监事,高管无违法违规情况
7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但不限于股东大会,董事会,监事会议事规广发证券督促公司依照最新要求健全完善公司治理制度,并严格执行
则以及董事,监事和高级管理人员的行为规范等公司治理制度
8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度,会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用,关联交易,对外担保,对外投资,衍生品交易,对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等广发证券督促公司严格执行内部控制制度
9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏广发证券督促公司严格执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,详见二,信息披露及其审阅情况
10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会,上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告广发证券对公司的信息披露文件及向中国证监会,上海证券交易所提交的其他文件及时进行事前审阅,并对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充详见二,信息披露及其审阅情况
11对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上证券交易所报告详见二,信息披露及其审阅情况
12关注上市公司或其控股股东,实际控制人,董事,监事,高级管理人员受到中国证监会行政处罚,上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正2021年11月30日,公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于无锡新洁能股份有限公司有关股权激励事项的监管工作函》第2937号),公司高度重视,对工作函提出的问题进行了认真核查和回复 除上述事项外,2021年度持续督导期间,新洁能及相关主体未出现受到中国证监会行政处罚,上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函等其他情况
13持续关注上市公司及控股股东,实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东,实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告持续督导期间,新洁能及控股股东,实际控制人不存在未履行承诺
14关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或予以澄清,上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告持续督导期间,新洁能未出现该等事项
15发生《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》第二十四条情形之一的,保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告持续督导期间,新洁能及相关主体未出现该等事项
16制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量在对公司进行现场检查时,广发证券制定了现场检查的相关工作计划,并明确了现场检查的工作要求公司原保荐机构平安证券对公司进行了2021年度持续督导工作现场检查并出具了现场检查报告
17上市公司出现《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》第二十六条情形之一的,保荐机构应进行专项现场核查持续督导期间,新洁能及相关主体未出现该等事项
18持续关注发行人募集资金的专户存储,投资项目的实施等承诺事项定期核对募集资金专户的银行对账单及公司的募集资金使用情况表,持续关注公司募集资金的专户存储,投资项目的实施等承诺

二,信息披露及其审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的规定,保荐代表人审阅了2021年持续督导期间的公开信息披露文件,包括董事会决议及公告,股东大会会议决议及公告,募集资金管理和使用的相关报告等文件公司已披露的公告与实际情况一致,其内容真实,准确,完整,不存在虚假记载,误导性陈述和重大遗漏,格式符合相关规定

三,是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项

经核查,新洁能不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项。

四,其他

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新洁能股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准,于2020年9月28日在上海证券交易所主板上市交易公司聘请平安证券股份有限公司(以下简称平安证券)担任公司首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,督导期至2022年12月31日止

公司于2021年11月11日召开第三届董事会第十八次会议,第三届监事会第十二次会议,并于2021年11月29日召开2021年第五次临时股东大会审议通过了非公开发行A股股票相关议案日前,公司与广发证券签订《承销暨保荐协议》,聘请广发证券担任公司本次非公开发行A股股票的保荐机构,同时承接平安证券未完成的持续督导工作广发证券已指派范毅先生和朱孙源先生担任公司本次非公开发行A股股票事项的保荐代表人,具体负责本次非公开发行A股股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作公司已于2022年1月29日披露《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》

保荐代表人: ______________ ________________

范 毅 朱孙源

广发证券股份有限公司

年 月 日

来源:新浪网    
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