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花旗因不当处理ADR发行遭SEC罚款3870万美元

栏目:产业    发布时间:2018-11-08 14:02

金融界美股讯 花旗集团因不当处理所谓的“预发行”美国存托凭证(ADR),被美国证券交易委员会(SEC)罚款3870万美元。

美国证交会发现,花旗银行在数千笔发行前交易中不当地向券商提供ADR,当时券商及其客户都没有支持这些新的ADR所需的外国股票。

美国证交会表示正在对滥用ADR的发行前行为展开调查,这是针对存托银行的第二次行动,也是针对银行或经纪商的第六次行动。

来源:金融界网站

来源:搜狐    
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